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11.072022私募股权投资基金合规系列——宣传推广和销售
私募基金运作的第一关就是募集,募集的第一步就是宣传推广和销售。宣传推广和销售中,投资者适当性管理是业内普遍关注的问题,我们将单独阐述。本文主要就除投资者适当性管理以外,私募基金的宣传推广和销售方面的合规注意事项进行阐述。
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11.032022详解证券市场禁入(三):被禁入者持股与任职的限制与影响
继前篇《详解证券市场禁入(一):证券市场禁入的类型及适用情形》、《详解证券市场禁入(二):证券市场禁入的案例分析》,本文对身份类市场禁入者持股与任职限制问题进行分析。 经查阅中国证监会网站公布的市场禁入决定书,对于身份类市场禁入(包括终身市场禁入,下同),决定书内容中均会载明“在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”结合《公司法》
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10.272022详解证券市场禁入(二):证券市场禁入的案例分析
继前篇《详解证券市场禁入(一):证券市场禁入的类型及适用情形》,本文将对近一年多以来证券市场禁入的案例进行统计分析。 经对中国证监会网站公布的市场禁入决定书统计,自2020年以来,证监会出具了56份市场禁入决定书,共131人被采取证券市场禁入措施。笔者对在此期间的证券市场禁入案例归纳整理如下:
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10.202022详解证券市场禁入(一):证券市场禁入的类型及适用情形
证券市场禁入新规实施一年多以来,随着监管部门适用此处罚措施的增多,多次有朋友咨询市场禁入相关问题。证券市场禁入究竟有哪些适用情形?被禁入后可否进行二级市场交易?原所持股票是否需要进行处置?被禁入后不能担任上市公司董监高,但可否担任上市公司或拟上市公司的控股股东/实际控制人?可否作为股权激励的对象?笔者在此就证券市场禁入的适用情形及对被禁入者任职/股权激励等行为的影响一并整理如下:
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10.192022数据出境安全评估的法律规定与实务操作
2022年7月,滴滴被罚80.26亿元案件引起了各行各业对数据治理体系的关注。滴滴事件彰显了国家对网络安全、数据安全和个人信息保护的极大重视,对在中国境内信息的收集、使用、传输等处理活动产生了巨大的警示效应。企业不论是搜集消费者、客户、供应商的信息,亦或是搜集本单位雇佣的员工个人信息,在信息的处理及数据出境活动中,都将面临《网络安全法》、《个人信息保护法》和《数据安全法》及配套措施等的多重监管压力。
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10.122022建设工程合同管理攻略(一):工程保函篇(二)
关于保函的一般概述和工程合同中常见的各种保函,在工程保函篇(一)有概述,本篇继续围绕着保函的独立性和司法救济展开。
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